22部門發備忘錄懲戒違法失信上市公司責任主體

時間：2015-12-29 11:10:37 來源：光明網 點擊量：949

　　28日，發改委、證監會、人民銀行等22個部門依據有關法律法規、規章及規范性文件等規定，就針對違法失信的上市公司及相關機構和人員實施聯合懲戒措施達成一致意見，并發布了《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》（下稱《備忘錄》）。

　　聯合懲戒對象為被中國證監會及其派出機構依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關機構和人員等責任主體（以下簡稱違法失信當事人）。

　　《備忘錄》規定了信息共享與聯合懲戒的實施方式。

　　關于證監會提供的上市公司相關主體違法失信信息，證監會在作出行政處罰和市場禁入決定后，及時通過全國統一的信用信息共享交換平臺、光盤傳遞或者網絡專線等方式向各單位通報違法失信當事人的失信信息。

　　各單位將證監會提供的信息作為依法履職的重要參考，對失信主體依法實施行政管理，也可以視違法失信行為情節的輕重，依法對違法失信的當事人實施懲戒。

　　關于各單位提供的上市公司相關主體違法失信信息，證監會定期向備忘錄各簽署單位報送屬于聯合懲戒對象范圍的相關機構和人員的身份基本信息，各單位根據上述基本信息將對相關機構或者人員作出的行政處罰信息匯總提供給證監會。

　　懲戒措施共16項，包括限制發行企業債券，限制在銀行間市場發行債券，禁止參加政府采購活動，設立商業銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業銀行審批參考，設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考，設立保險公司審批參考，限制境內上市公司實行股權激勵計劃或者限制成為股權激勵對象，外匯管理行政審批參考等等。