證監(jiān)會對長江證券研報(bào)違規(guī)出具警示函監(jiān)管措施

時間：2015-06-12 17:56:56 來源：證劵時報(bào)網(wǎng) 點(diǎn)擊量：296

06月12日訊

針對近日多家媒體報(bào)道印花稅調(diào)整有關(guān)文章，證監(jiān)會12日通報(bào)了對長江證券違規(guī)查處情況。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會檢查中發(fā)現(xiàn)，長江證券未與研報(bào)刊載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，致使報(bào)道篡改了內(nèi)容，反映了長江證券內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行，違反了證券公司投資咨詢機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)研究報(bào)告或者摘要應(yīng)簽訂協(xié)議約定的規(guī)定。

鄧舸稱，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對長江證券出具警示函的監(jiān)管措施。鄧舸同時提醒，各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)市場穩(wěn)定，禁止傳播虛假誤導(dǎo)性信息，禁止使用泄漏國家保密信息，禁止將年報(bào)內(nèi)容優(yōu)先提供給機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員，禁止發(fā)布研究報(bào)告非法牟利等，對發(fā)布研究報(bào)告，制造非法信息的將依法查處。